2008-5-13
����������Ҫ 20����80���������������ȡ�Ͷ���ֱ��Ͷ������ͻ������Fosfuri��Motta��Graham�о��Ļ����ϣ������Ե��ػ����Ϊǰ�ᣬ������ҵ��R&D�����������˫��ͷ��ŵģ�ͣ��ӽ�����вս�Ժͼ���Ѱ���ĽǶ���֤����������ҵ����ֱ��Ͷ�ʣ��״ν����˷�����Һͷ�չ�й��ҵ���ҵ�����еļ�����ȡ�Ͷ���ֱ��Ͷ�ʣ����ҽ����ҹ���ҵ����R&DͶ�룬�Ӵ�����˹�ҵ�����Һ͵�����ֱ��Ͷ�����ȡ�
�����ؼ��� ������вս�ԣ�����Ѱ��������������ҵ����ֱ��Ͷ��
����һ���� ��
����20����80������������ž���ȫ�����ƵIJ��ϼ�ǿ����ҵ�侺���̶ȵļӾ磬������ȡ�Ͷ���ֱ��Ͷ��(Technology Acqusition��Sourcing Foreign Direct Investment)����ͻ����Խ��Խ��ľ����о�������һ����Ĵ��ڡ���Щ�����о��ɷ�Ϊ���ࣺһ�ǰ����о����翵��ƽ�������(2001)�Բ������š�ΰ�״O�ź�ɭ�O��Ϊ��������������ҵ���ͨ����ȡ���⼼����Ϊ�����˾����2005����Ͷ�ʱ��桷�����й���½���й�̨�塢ӡ�ȡ�������ҵ��������ŷ�������з�����Ϊ����˵��������ҵ���ն�������ҵ����л����ļ�����������Ǵ���ҵ����ҵ�IJ�����м���������Kogut��Chang(1991)�����ձ�������ҵ��������ֱ��Ͷ�ʣ����ձ���ҵ����ģʽ�ֽ���½����������ʡ�����������ʽ���ع鷢�֣�����R&D֧��֮������պ����������ĸ�ЧӦ��˵���ձ���ҵѡ����ʴ��ڶ�������ҵ�ļ���Ѱ���������\����ҵ�����������ҵ�Թ�ȨͶ�ʵķ�ʽ������ֱ��Ͷ�ʣ���Ч��ö��������Ƚ����� (Wei��Song��1997)��Neven��Siotis(1996)������Kogut��Chang(1991)���Ƶķ����������������ձ���ҵ�Է����¡�Ӣ�����ֱ��Ͷ�ʴ��������ļ�����ȡ��Ϊ����Griffith��(2006)�״�ʹ����ҵ������ݽ����ۼ����о����֣�������ֱ��Ͷ�ʵ�Ӣ����ҵ�Ա���ȫҪ�������ʵĹ������ӽ�����Ӣ����ҵ����R&D�����Ӣ����ҵҪ��ȡ�������������������������R&DͶ�ʡ�����ͳ�Ʒ�����Cantwell��(2004)�о�1969�ꡪ1995���ڼ�������Ӣ����ʮ�����첿�ŵ�ֱ��Ͷ�ʣ��������ӹ�˾ȡ�õ�ר���Ͳ��ŵ����Լ�������ָ��Ϊ�������Ƚ�ÿһ����ר��ռ����ҵר���ݶ��벿�����Լ�������ָ���ı䶯����Ϊ���ڻ�ѧ��ҩ��ǽ������Ʒ���ţ�������ҵ���õ��ؼ�����Դ�����з��������ˮƽ���ճ���Ӣ����ҵ��ʳƷ���ϡ��̲���Ħ�г����ţ���Ӣ��ͬ�в�෴���Ӵ����ǵļ���ˮƽ��������������ҵ�����������֯���Ų�����Ӣ����ҵ�ļ������Ӵ���Խ��Խ������������ҵ����˵����ͬ��ҵ��������ҵ��Ӣ�������Ļ�ȡЧ���������ԵIJ��졣
����������Щʵ֤�������Ϊ��������ȡ�Ͷ���ֱ��Ͷ����Ҫ������������ŷ�����Ƚ����ң�������������Ͷ�ʵ���ҵ�ȿ�����������ŷ�յȷ�����ң�Ҳ�����Ƿ�չ�д�������˹�ҵ���������������ҵ������ֱ��Ͷ��ֻ�ǻ�ȡ����Ƚ�������ǰ�ᣬʵ����һĿ����Ҫ����ҵ�ڶ�������������㹻��R&D���
������Է��������ҵ�����еļ�����ȡ��FDI��Fosfuri��Motta(1999)�״�������������ض�������ҵ�Ŀ��ֱ��Ͷ�ʡ���˵���н��͡��ü�˵��ǰ���ǵ��ػ����(Localized Spillovers)�������������һ�������ڲ������������ҵֻ�����Ƚ���ҵλ��ͬһ������ʱ�����ܻ�����������̶�ȡ���ڼ����Ƚ���ҵ������Ӫ���ڹ��������������ҵ���������������ȡ�Է������Ҫ����һ���ݹ��ɴ˼�˵�Ļ��������ǹ�������˫��ͷ��ŵģ�Ͳ���֤������Լ���ˮƽ��ͬ����ҵ�����г�����ģʽ��Ӱ�죺�ض�������ҵ(�����Ƚ���ҵ)ѡ����ڶ�����FDI�����ض�������ҵ(���������ҵ)��FDI�������ʵ������������������ض�������ҵ�Ŀ��ֱ��Ͷ�ʡ���˵�����ڶ�ѧ�߶Լ�����ȡ��FDI����Ĺ㷺��ע�����ü�˵���о�������ȱ�ݶ����Եõ�ҵ����ʿ���ձ��Ͽɡ�
���������Ĺ��ʼ�������ʵ֤�о�����������̶�ȡ������ҵ֮�������ã����������ҵ���������ﵽ��ȡ�����Ҫ�����ף������ǶԷ�չ�й�����ҵ���ԣ����������ѡ���2003�꣬�����з�չ�й�����ת������������ݵ��о��У���û�з���һ������ֱ��Ͷ�ʲ��������ļ������ЧӦ(Gorg��Greenaway��2004)��Cohen��Levinthal(1989)������ҵR&D���˫�����ã�һ�Dz����µļ���֪ʶ��������ǿ��ҵ���������������R&D�����ҵFDI��ѡ��������Ե�Ӱ�졣�ڴ˻����ϣ�Petit & Sanna-Randaccio(2000)�������ʹ�ͷ����ģ��˵������ͷ���ľ���Ľ���ǣ�R&Dǿ�ȴ���R&D�Ч�ʸߵ���ҵѡ�����ֱ��Ͷ�ʣ���ѡ����ڵ���ҵR&Dǿ��С��R&D�Ч�ʵͣ�����R&D���õ�������R&D�Ч�ʵ���������ҵ����FDI�Ŀ�����Ҳ�Ӵ�
�����Դ�Knickbocker���ֹ���ֱ��Ͷ������ġ���ռ��Ӧ������������ս����FDI���ڶ�ѧ������ע���������ֱ��Ͷ�ʲ����Ժ���������Ϊ��������ս���Զ���Ϊ���С������ղ�ͬѧ�ߵĹ�ռ��Ӧ�о������ں˵Ļ����ϣ�Graham(1990)��������˫��ͷ¢��ģ�ͣ��������֤������вս�Ե�����ҵ����ֱ��Ͷ�ʣ��������ظ����Ĺ����У�ֻҪһ����ͷ����FDI���������Դ�ı(Tacit Collusion)���Ӳ��ľ�����ʲ���ⱻ���ƣ���һ��ͷ�ؽ�����Է�ĸ��ֱ��Ͷ�ʣ�ʵʩ������вս�ԣ��Ա������ֵIJ���������Graham���о����ۿ��Ƴ�������ֱ��Ͷ�ʿ�������ҵ�ļ���ˮƽ�ߵ��أ������ǹ��ʹ�ͷ�����г���һ��ս�ԡ���ʹ��ҵȱ���ض����ƣ����ʹ�ͷ֮����Ծ����Ľ��Ҳ���ܵ��� FDI�ķ�����
�������ĵĴ���֮�����ڣ��ڱ������ػ������ǰ���£��Ӽ�����ȡ�Ͷ���ֱ��Ͷ�ʰ����Ŵ���R&D�����ʵ����������ҵ��R&D�����������룬����ҵ����ˮƽ�IJ���ֱ�ӹ��ΪR&DͶ���R&D�Ч�ʵIJ�ͬ������̶�����ҵ������þ���������������ҵ��R&D����Ա�֤���������������������Ҫ���Դ�Ϊ�о��Ļ�����������ҵ��R&D��IJ���̶ȣ��ӽ�����вս�Ժͼ���Ѱ��������ά�ȹ�������˫��ͷ��ŵģ�ͣ���֤�˷�����Һͷ�չ�й��ҵ�����������ҵ����ֱ��Ͷ�ʡ�
�������ǵ��о��������뼼���Ƚ���ҵ��ȣ�������������ҵR&Dǿ����R&D�Ч�ʵIJ���Сʱ����ҵ�������ý�ʹ������̶ȱȽϸߣ���ʹ�����Ƚ���ҵͣ���ڹ��ھ�Ӫ��������������ҵ������Ѱ��Ķ��������ĸ������ֱ��Ͷ�ʣ���ɽ��ͷ��������ҵ�����еļ�����ȡ��FDI��������R&Dǿ�ȡ�R&D�Ч�ʵIJ��ϴ�ʱ��������̶Ⱥܵͣ���ʱ�����Ƚ���ҵ���ж���ֱ��Ͷ�ʣ��ڽ�����вս�Ժͼ���Ѱ����˫�������£�����������ҵҲ����ֱ��Ͷ�ʣ����˵����չ�й�����ҵ�Է�����������еļ�����ȡ��FDI��
�����������ಿ�ֽṹ�������£��ڶ������ǹ���ģ�͵Ļ�����ܣ��������ִӽ�����в�ĽǶ���֤����������ҵ����ֱ��Ͷ�ʣ��ڵ��������о��Ļ����ϣ����IJ��ִӼ���Ѱ���ͽ�����вս�ԵĽǶ���֤����������ҵ����ֱ��Ͷ�ʣ������Ƿ��������������бȽϣ�����ǽ��ۼ�����˼����
��������ģ�͵Ļ������
����������������F��H�ֱ���һ����ҵf��h����ͬ���IJ�Ʒ����������ҵ��ͬһ�����Ҿ�Ӫʱ�����й�ŵ��������ҵ֮��������Եļ������������ҵh�Ǽ��������ߡ���ɶ�����ˮƽ��ͬ�ĸ�Դ��������ҵ��R&DͶ���R&D�Ч�ʵIJ��졣���費���� R&D�ʱ��������ҵ��ƽ���ɱ���ͬ����ΪA����������ҵ��ͬһ����������ʱ����ҵh�����������磬��ҵf��h����õ�ǿ�Ⱦ�������̶ȴ�С��ͬʱ��ҵf��R&D����Ա�֤���������������öԷ������Ҫ��
����������һ����ҵ�ڲ�ʹ�á�ת�Ƶijɱ�Ϊ�㣬����ҵfʹ�á�ת������������µļ����ɱ�ҲΪ�㡣����Wang��Blomstrom(1992)�ļٶ�������֪ʶ������ҵƽ���ɱ���Ч�ʾ�Ϊ1����ҵi(=f��h)��ƽ���ɱ��½�ȡ���������R&D��IJ�����������ˮƽ����ҵf��ƽ���ɱ�����ܻ�Ҫ�ܵ���ҵh�ļ��������Ӱ�죬��
��������A>kf+��kh��mi(ki)Ϊ��ҵi����R&D��Ժ��ƽ���ɱ���kiΪ��ҵi�ļ���ˮƽ��R&D��IJ�������Ϊ��ҵh�ļ�������ϵ�������Сȡ������ҵh��f������á����ǵ���Ա�����뼼���Ƚ���ҵ�Ŀ��ƣ��Ƚ���ҵ�ļ������粻���ܳ�����ȫ�����������ļ������Σ�������Ǽٶ��ȡ�(0��1)��
�����ٶ�������ҵ��Ʒ�ķ����������жԳ�����Ϊ���ԣ�����������������9��"�г��ϵ���Щ��Ʒ���������ɱ�ʾΪ��
����a��A��qjI��0��qiI��0��pi>0����qjIΪ��ҵi��I���г��ϵIJ�Ʒ����������qjIΪ��ҵj��I���г��IJ�Ʒ��������PiΪ��Ʒ��I���г��ϵļ۸�.
����D'Aspreman & Jacquemin(1988)�ܽ��й�R&D���ʵ֤�о��ɹ���ָ��R&DͶ����R&D��IJ�����û����ʾ�о��������ģ���õĴ��ڣ���ΪR&D��������ӱ�����������ɡ���һ���۵õ�ҵ����ʿ�ձ���ͬ����ˣ����Ǽٶ���ҵi��R&DͶ��Ϊ��iki�Ҧ�i>1����iΪ��ҵi���з�Ͷ�����֮�ȡ��붫������ҵj��ȣ���ҵi����ֱ��Ͷ�����ٶ���ľ�Ӫ�ɱ�Gi��Gi>0��
������������ɱ���ó�ױ��ݵ�˫�����õ��¹���F��H��û����ҵf��h��Ʒ�Ľ����ڡ����������϶�������ȫ��Ϣ�����ظ������У������˲�ȡ��������(Trigger Strategy)�����ܵ��º�������Ľ����������hƫ�����ѡ������f���Ժ��ÿһ�β����оͽ��� FDIһ�¶�ǰ��ʵ�гͷ���ֻҪ����hһ�β�����������������ľ���ֵС����ʼ���յĺ�������ʱ����ҵh����ڳ������濼�ǣ������㹻�����IJ��ַ��Է����г���������ҵ���ڹ��ھ�Ӫ����Ϊ�����ظ����ĵ���ʲ���⡣�����������ҵf��h�γ����Դ�ı(Tacit Collusion)��Ϊ�����ij����㡣��ʱ˫�����Ĭ�����˴˲�����Է��г���ʹ��ÿһ����ҵ��Ϊ�����г�����ȫ¢���ߣ���ȡ¢�������һ������NN��ʾ����ҵ�ľ��߷�Ϊ�����Σ���һ��ȷ����ҵ��R&DͶ�룻�ڶ��ξ�����ҵ�IJ��������������ٶ�����ҵi��������Ϊ��
������ȫ��Ϣ�����ظ������ܹ�����������ɷ��������⡣���ȼٶ���ҵ��R&DͶ��ȶ���ȷ����������Ϊ��
������(4)����(3)����kNNi��һ�����������ҵi����ʱ�ļ���ˮƽ��
��Դ��¼�� �����羭���о���